合规管理

合规手册

2020澳门网址大全合规手册

董事长致辞

大家好!

2020澳门网址大全是中央直接管理的国有重要骨干企业,总部设于香港,创立于1872年晚清洋务运动时期,是中国民族工商业的先驱。最新澳门网址大全的业务主要集中于航运物流、基础设施与海工装备制造、金融、城市与园区综合开发等核心产业,并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资本运营三大平台转变。截至2017年底,最新澳门网址大全总资产人民币7.34万亿元,全年实现营业收入人民币5,844.22亿元,利润总额人民币1,270.63亿元。2004-2016年,集团连续十三年被国务院国资委评为A级中央企业和连续四个任期“业绩优秀企业”。

最新澳门网址大全历史悠久,业务多元,实力雄厚,品牌价值影响深远。“爱国、自强、开拓、诚信”是我们的精神,“以商业成功推动时代进步”是我们的使命,“建设具有全球竞争力的世界一流企业”是我们的战略目标,“质量、效益、规模”动态均衡发展是我们的战略理念。145年来,最新澳门网址大全始终与国家和民族的命运休戚与共,积极践行社会责任,以商业模式可持续发展、环境可持续发展和人的可持续发展为要求,实现均衡发展、绿色发展、和谐发展,引领商业创新、促进行业进步、服务社会发展,从而推动时代进步。进入新时代,最新澳门网址大全将紧紧抓住中华民族伟大复兴的难得历史机遇,秉承我们的发展理念和价值观,开拓创新,再创辉煌。

在建设具有全球竞争力的世界一流企业的进程中,最新澳门网址大全进行了一系列重大战略重组和资源整合,积极响应国家“一带一路”倡议,加快国际化发展步伐,取得了令人瞩目的成绩。同时我们也清醒地认识到,这一建设进程面临着复杂多变的国际形势、市场环境和法律政策风险,强化合规管理既是最新澳门网址大全发展理念和价值观的体现,也是新时期最新澳门网址大全实现战略目标、做优做强做大的必然要求和有效保障。我们要通过建立健全合规管理体系,弘扬合规文化,实现对合规风险的有效识别和管理,努力提升依法治企能力和合规管理能力,筑牢最新澳门网址大全发展根基,确保集团基业长青。

最新澳门网址大全是国资委合规管理体系建设五家试点央企之一,2016年开始开展合规管理体系建设试点工作,风险管理部(法律合规部)牵头,组织各部门、各下属试点企业建立贯穿治理层、管理层和执行层的合规管理组织体系,完善纵向横向的合规管理制度体系,开展重点领域的合规管理和合规检查,进行丰富多彩、有声有色的合规培训与宣传,培育“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化,合规试点范围覆盖了核心产业的主要公司,力争2019年实现合规管理体系建设全覆盖的目标。

请大家牢记我们的精神、使命和目标,不忘初心,砥砺前行,让“合规”溶于我们的血液,化为我们的文化,变为我们的优良基因,成为最新澳门网址大全全体员工的自觉行为和核心竞争力,通过持续的努力,实现从“要我合规”到“我要合规”、“我能合规”、“共同合规”的不断进取,为建设具有全球竞争力的世界一流企业助力,为企业发展和社会进步做出新时代的新贡献!

董事长(签名)

2020年8月10日 

  第一章 总  则

  第一节 合规理念

  第一条 集团的合规理念为:合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值。

  第二条 合规从高层做起。集团加强顶层设计,各级企业主要负责人高度重视合规管理,管理人员带头发挥表率作用,带动全员守法合规,把集团的核心价值观、企业治理的基本原则和方法融入到合规管理中,在集团内部全面推广和普及合规文化。

  第三条 全员主动合规。集团的合规是全员合规、主动合规。合规是集团所有单位和全体员工共同的职责,是集团健康发展的内在要求。

  第四条 合规创造价值。合规帮助集团管控风险,防范监管处罚、民事赔偿、商誉受损、刑事处罚等不利后果的发生,降低集团各级企业及其管理人员可能承担的违规问责和损失风险。

  合规管理帮助集团塑造一个信仰合规、诚信经营的价值观,合规意识和理念渗透到经营管理活动的所有方面和全部过程,成为集团的宝贵财富,吸引优秀的合作伙伴和客户,提升集团的品牌价值,成为集团可持续发展的内在动力和核心竞争力。

  第二节 合规管理目标

  第五条 各单位或员工的不合规行为可能导致企业或员工个人面临监管处罚、法律纠纷、业务中断或终止、经济损失、声誉影响、人身伤亡、刑事责任等合规风险。

  第六条 集团合规管理目标是通过建立健全集团合规管理体系,努力提升各单位依法治企能力、合规经营水平及规范管理能力,普及“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化,实现对合规风险的有效识别和管理,防控集团企业和员工的合规风险,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营,维护集团的良好声誉。

  第七条 集团所有单位和全体员工的经营管理和职业行为应当符合所适用的法律法规、监管规定及其他规范性文件、国际条约、行业规范和自律规则,各单位章程、股东(大)会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及规章制度的要求,并应当遵守行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则,守法合规、忠诚爱岗、廉洁自律、公平诚信。

  具体合规要求见本手册第三章 和第四章 。

  第三节 合规管理基本原则

  第八条 集团合规管理的基本原则为:

  (一)全面覆盖:坚持将合规要求覆盖集团所有的业务领域、各职能部门和各下属单位、全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程;

  (二)强化责任:把加强合规管理作为企业主要负责人推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实;

  (三)协同联动:推进合规管理与监察、审计、法律、内控、风险管理等工作相统筹、衔接,确保合规管理体系有效运行;

  (四)客观独立:严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规工作机构独立履行职责,不受其他部门和人员的干涉。

  第四节 制定依据

  第九条 本手册制定依据包括国务院国有资产监督管理委员会《中央企业合规管理指引(试行)》等所适用的境内外相关法律法规及监管规定、集团合规管理制度(见附件)和其他经营管理规章制度,以及行业公认的行为规范和道德准则。

  第十条 本手册施行后,有关法律法规、监管规定、行业规范及集团规章制度如有新的规定或不同要求的,应当按照所适用的新规定或要求执行。

  第五节 适用范围

  第十一条 本手册适用于集团及集团下属全资、控股公司及其受托管理的公司及其它所属单位。

  第十二条 集团所有单位及其员工为本手册项下的合规义务人。

  第六节 词语定义

  第十三条 除非上下文另有要求或文义另作说明,为本手册之目的,下列词语或简称在本手册中的含义如下:

  (一)集团:指2020澳门网址大全有限公司(含2020澳门网址大全(香港)有限公司、最新澳门网址大全轮船有限公司)或2020澳门网址大全有限公司全系统的统称;

  (二)各二级公司:指集团下属二级公司;

  (三)下属单位:指集团下属全资、控股公司及其受托管理的公司及其它所属单位;

  (四)各单位:指集团及下属单位;

  (五)员工:指各单位员工;

  (六)合规工作机构:指各单位设置的合规管理牵头部门,负责组织开展本单位的合规管理工作;

  (七)合规工作人员:指各单位合规岗位工作人员,包括合规工作机构和其他工作机构负责合规管理事务的专兼职合规工作人员;

  (八)职能部门:指集团各职能部门(包括事业部、中心、集团分支机构);

  (九)本手册:指《2020澳门网址大全合规手册》。

  第二章 合规管理体系

  第一节 概述

  第十四条 合规管理体系包括合规管理组织体系、合规管理制度体系、合规风险管控机制和合规管理保障机制。

  第十五条 各单位应当建立与其经营范围、组织结构、业务规模、行业特征相适应的合规管理体系。

  第二节 合规管理组织体系

  第十六条 合规管理组织体系是指各单位从治理层、管理层到执行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排,包括合规管理的决策机构、领导机构、监督机构、合规负责人、合规工作机构、合规工作人员等设置及其合规管理职责,集团职能部门和各单位业务部门的合规管理职责以及监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门的合规管理职责及工作协同和衔接。

  第十七条 合规管理决策机构

  集团董事会是集团合规管理工作的决策机构,其主要职责见《2020澳门网址大全合规管理规定》第九条 。

  各下属单位根据实际需要确定本单位合规管理工作的决策机构及其合规管理职责。

  第十八条 合规管理领导机构

  集团风险管理委员会是集团合规管理工作的领导机构,其主要职责见《2020澳门网址大全合规管理规定》第十条 规定。

  各下属单位可以根据实际需要确定本单位合规管理工作的领导机构及其合规管理职责。

  第十九条 合规管理监督机构

  集团监督管理机构是集团合规管理工作的监督机构,其主要职责见《2020澳门网址大全合规管理规定》第十一条 规定。

  第二十条 合规负责人

  集团总法律顾问是集团的合规负责人,各二级公司总法律顾问(副总法律顾问)是本单位的合规负责人。集团和各二级公司合规负责人主要职责见《2020澳门网址大全合规管理规定》第十二条 规定。

  各下属单位根据本单位管理架构和任免流程,按照合规管理工作独立性原则任命本单位合规负责人,逐级上报备案。

  第二十一条 合规工作机构

  各单位法律工作机构为本单位的合规工作机构,其中集团的合规工作机构是集团风险管理部/法律合规部。各二级公司的合规工作机构负责贯彻执行集团有关合规管理体系建设的总体要求,接受集团合规工作机构的业务管理和指导。各合规工作机构主要职责见《2020澳门网址大全合规管理规定》第十三条 。

  第二十二条 其他部门合规管理职责

  集团各职能部门应按照《2020澳门网址大全合规管理规定》第十五条 规定行使合规管理职责,并设立合规工作对接人员。

  各单位业务部门负责本业务领域的日常合规管理工作,其主要职责见《2020澳门网址大全合规管理规定》第十六条 规定。

  各单位监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门,在各自职责范围内履行相应合规管理职责,并加强工作协同和衔接,确保合规管理体系有效运行。

  第二十三条 合规工作人员

  各单位应在本单位合规工作机构设置专职合规工作人员。专职合规工作人员应具备《2020澳门网址大全合规管理规定》第十八条 规定的任职资格。专职合规工作人员人数根据本单位业务规模和开展合规管理工作的需要确定。

  各单位在其他部门配备的专兼职合规工作人员的任职资格由各单位根据实际管理需要和监管要求确定。

  第三节 合规管理制度体系

  第二十四条 合规管理制度体系是指各单位建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的制度性、规范化安排。主要由以下部分组成:

  (一)企业章程及有关经营管理的各项规章制度和流程;

  (二)合规管理基本制度及流程、合规手册及合规管理专项指引;

  (三)合规管理重点领域的专项合规管理制度和流程;

  (四)根据本单位实际情况为完善合规管理制度体系制定的其他制度和流程。

  各单位应当根据所在国家或地区的法律规定、监管要求和当地的文化习惯以及集团关于合规管理制度体系建设的要求,建设规范有效、切合本单位实际的合规管理制度体系。

  第二十五条 各单位应当根据内外部情况变化和合规管理制度的执行情况,不断完善合规管理制度体系的建设,包括及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。

  第四节 合规风险管控机制

  第二十六条 合规风险管控机制是指对合规风险进行识别、预防、应对和管控,以及追究合规管理相关责任的过程。各单位应当根据外部环境变化,结合自身实际,在建设合规管理体系、全面推进合规管理的基础上,建立有效运行的合规风险管控机制,突出重点领域、重点环节和重点人员的合规风险管控,切实防范重大合规风险。

  合规风险管控机制通常包括以下几方面:

  (一)重点领域、重点环节和重点人员的合规管理;

  (二)合规风险识别、预警和应对机制;

  (三)合规咨询和审查机制;

  (四)合规检查整改机制;

  (五)合规举报监督机制;

  (六)违规问责机制;

  (七)合规管理评估机制。

  第二十七条 重点领域、重点环节和重点人员的合规管理

  各单位应当加强市场交易、安全环保、产品质量、劳动人事、财务税收、知识产权、商业伙伴、赞助捐赠和境外经营等相关重点领域的合规管理,加强制度制定、经营决策和生产运营等重点环节的合规管理,加强对管理人员、重要风险岗位人员和海外人员等重点人员的合规管理,强化对相关海外投资经营行为的合规管理,切实管控重大合规风险源,提升合规管理的有效性。具体要求见《2020澳门网址大全合规管理规定》第二十四条 至第二十七条 规定。

  第二十八条 合规风险识别、预警和应对机制

  合规风险识别是指各单位为实现对合规风险全面、准确、有效的管理而对合规风险进行甄别、评估、聚焦的动态过程和机制。合规风险识别应当遵循全面覆盖、准确定位和重点突出的基本原则。合规风险识别的过程是建立一个从合规风险库到重大合规风险清单到年度合规风险重点项目的聚焦过程,具体步骤包括甄选合规风险、评估合规风险和聚焦合规风险。具体见《2020澳门网址大全合规风险识别机制方案》。

  合规风险预警是指各单位根据高风险领域的相关政策、监管热点、出险事件及合规风险识别结果,对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警或合规风险提示,防范合规风险发生。

  合规风险应对是指各单位针对发现的合规风险制定预案,采取有效措施,及时应对处置。

  各单位应当建立健全合规风险评估、预警和应对机制,动态识别、聚焦合规风险,按照紧急程度和风险等级采取相应措施,以化解和缓释识别的合规风险。

  第二十九条 合规咨询和审查机制

  各单位相关部门及员工在日常经营管理和工作中遇到合规风险事项,或对合规风险及其管理存在疑问,应当及时咨询本单位合规工作机构。下一级单位发现重大疑难合规风险事项,应当及时向上一级合规工作机构进行合规咨询。必要时,各单位可以根据相关制度规定提请合规审查。

  各单位应当建立健全合规审查机制,将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序,及时对不合规的内容提出修改建议,未经合规审查不得实施。

  第三十条 合规检查整改机制

  各单位合规工作机构应当与本单位监察、审计、风险管理等部门分工协作,对本单位的规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为进行定期、不定期的合规检查,并建立信息共享机制。

  对于合规检查中发现的问题,被检查单位应当制定合规整改方案,积极开展整改工作,并在整改期限内完成整改,提出合规管理优化建议,形成合规管理的闭环。

  集团及集团对下属单位进行合规检查的检查领域和对象的确定标准具体见《2020澳门网址大全合规检查领域和对象的定性定量标准》,集团及集团对下属单位进行合规检查的流程具体见《2020澳门网址大全合规检查操作指引》。

  第三十一条 合规举报监督机制

  各单位应当建立合规举报监督机制,保障员工、外部客户和相关第三方都能够正常行使举报、投诉违法违规行为的权利。

  合规举报监督机制可以包括以下内容:

  (一)设立举报与投诉热线、投诉信箱/邮箱 ;

  (二)鼓励实名举报的同时,不排斥匿名举报;

  (三)保护投诉与举报人,严禁对投诉与举报人打击报复;

  (四)针对投诉与举报,涉及违规投资的问题和线索,应当及时移交本单位违规经营投资责任追究机构;涉及人员违纪或职务违法的问题和线索,应当及时移交本单位纪检监察部门或人力资源部门。

  各单位及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患,应当主动、及时地向本单位合规工作机构报告。

  第三十二条 违规问责机制

  各单位应当强化违规问责,完善违规行为处罚机制,明晰违规责任范围,细化惩处标准。畅通举报渠道,针对反映的问题和线索,及时开展调查。调查证实存在违规行为的,应按照相应规章制度和流程进行处理,严肃追究违规单位和违规人员责任。

  违规问责的具体规定参见《2020澳门网址大全违规经营投资责任追究实施办法》等相关规章制度。

  第三十三条 合规管理评估机制

  各单位应当开展合规管理评估,定期对合规管理体系的有效性进行分析,对重大或反复出现的合规风险和违规问题,深入查找根源,完善相关制度,堵塞管理漏洞,强化过程管理,持续改进提升。

  第五节 合规管理保障机制

  第三十四条 合规管理保障机制包括合规考核评价、合规管理信息化建设、合规管理队伍建设、合规培训、合规文化培育和合规报告等。

  第三十五条 合规考核评价

  各单位应当加强合规考核评价,把合规管理情况纳入各部门和所属企业负责人的年度综合考核,细化评价指标。对所属单位和员工合规职责履行情况进行评价,并将结果作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的重要依据。

  第三十六条 合规管理信息化建设

  各单位应当加强合规管理信息化建设,通过信息化手段优化管理流程,记录和保存相关信息,加强对企业经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析,实现信息集成与共享。

  第三十七条 合规管理队伍建设

  各单位应当建立专业化、高素质的合规管理队伍,根据业务规模、合规风险水平等因素配备合规管理人员,持续加强业务培训,提升队伍能力水平。

  海外经营重要地区、重点项目应当明确合规管理机构或配备专职合规工作人员,切实防范合规风险。

  第三十八条 合规培训

  各单位应当注重合规培训的普及性,结合法制宣传教育,制定年度合规培训计划,将合规培训纳入员工培训范围,建立制度化、常态化培训机制,通过培训确保员工理解、遵循企业合规目标和要求。

  各单位应当注重合规培训的专业性,持续关注法律、规则、准则、监管要求和监管重点的最新发展,密切结合本单位的重点合规风险项目和重大合规风险清单,及时为管理层提供合规建议。

  各单位应当注重合规培训的有效性,通过合规检查和考核检测合规培训教育的效果,对出现违规行为的单位和个人进行重点培训教育。

  各单位应当注重合规培训的规范性,有关合规培训的信息和事项应当记录在案,包括培训的时间地点和方式、培训人员和培训材料、受训人员的签到表和其他证明其参加培训的有关证明材料、培训考试的试卷和结果等。

  第三十九条 合规文化培育

  合规文化是组织成员普遍遵守的依法合规经营的思想观念、道德标准和价值取向,是企业诚信经营的意识和行为。良好的企业合规文化有助于弥补法规和制度漏洞,防范和减少合规风险,重构企业文化。合规文化建设对于企业避免遭受法律制裁、监管处罚、重大经济损失或声誉损失,实现可持续发展具有重要意义。集团的合规文化主要包括“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”等合规理念,各单位应以此为基础开展各项合规文化建设工作。

  各单位应当积极培育合规文化,通过组织合规培训、制定和发放合规手册、签订合规承诺书、制作传播合规宣传媒介等方式,逐步使全体员工增强合规意识,树立依法合规、守法诚信的价值观,筑牢合规经营的思想基础。

  第四十条 合规报告

  各单位应当建立合规报告制度,按集团要求及时提交定期合规工作报告和不定期合规风险事项报告。报告的内容和上报流程见《2020澳门网址大全合规管理规定》第三十八条 至第四十二条 规定。

  第三章 企业合规义务

  第一节 合法规范劳动用工义务

  第四十一条 员工是集团宝贵的财富,是集团改革创新发展的保障。各单位应当严格遵守适用的劳动用工相关的法律法规,其中中国内地各单位应遵守《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规,香港各单位应遵守香港《雇佣条例》等法律法规。

  第四十二条 各单位应当依法建立和完善劳动用工管理制度,实行全员劳动合同制度,遵守相关就业和用工许可监管要求,保障员工取得劳动报酬、休息休假、参加社会统筹保障、接受职业培训等各项合法权益,不得以任何形式规避履行对员工的法定义务。

  第四十三条 各单位应当建立公平、公正、公开、透明的招聘和考核制度,根据能力和绩效选聘、考核、晋升员工。各单位无合法正当理由不得以性别、肤色、宗教、年龄、民族或性取向等与工作内容要求无关的个人特征作为招聘标准或工作评价因素,不得以任何理由歧视任何员工。

  第四十四条 各单位应当建立和完善职业健康及劳动保护制度,严格执行所在国家及地区的劳动安全卫生健康规范和标准,为员工提供符合要求的劳动保护措施,对从事有职业危害作业的劳动者定期进行健康检查,营造安全卫生的工作环境,保障员工的健康和安全。

  第四十五条 各单位应当建立和完善奖惩机制和措施,加强对员工行为的引导和规范,激励员工勤勉合规、高质高效履行职责,促进企业和员工共赢发展。

  第四十六条 各单位应当加强企业民主管理制度建设,建立健全劳动关系调处机制,加强对员工的职业教育、岗位培训和人文关怀,积极履行社会责任,构建和谐劳动关系。

  第四十七条 集团劳动合规管理具体规定见《2020澳门网址大全劳动用工合规管理办法》。

  第二节 依法纳税义务

  第四十八条 各单位应当严格遵守适用的税收相关的法律法规,其中中国内地各单位应遵守《中华人民共和国企业所得税法》及其实施细则、《中华人民共和国个人所得税法》及其实施细则、《中华人民共和国增值税暂行条例》、《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则等法律法规。

  第四十九条 各单位应当依法纳税,依法计算应纳税所得额及应纳税额,依法进行税务抵扣,完善发票管理,并积极履行代扣代缴税款的义务。

  第五十条 各单位应当依法进行税务登记、设置账簿、保管凭证、纳税申报;各单位应当如实向税务机关反映本单位的生产经营情况和执行财务制度的情况,按有关规定提供相应的报表和资料,不得瞒报、漏报、误报,不得偷税漏税。

  第三节 反垄断义务

  第五十一条 各单位应当在经营活动中严格遵守适用的反垄断相关的法律法规,中国内地相关法律法规主要包括《中华人民共和国反垄断法》、《禁止垄断协议暂行规定》、《禁止滥用市场支配地位行为暂行规定》、《制止滥用行政权力排除、限制竞争行为暂行规定》、《经营者集中申报办法》等。

  第五十二条 各单位应当恪守公平竞争的原则。除非法律法规另有规定,各单位应当避免直接或间接从事法律法规明确禁止的垄断行为,包括但不限于与其他经营者达成垄断协议、滥用市场支配地位以及实施具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

  实施垄断行为,可能面临民事损害赔偿、行政处罚,甚至承担刑事责任。

  第五十三条 各单位应当独立地向客户销售商品或提供服务,向供应商采购原材料或接受服务,不得以书面、口头、明示或默示的方式与竞争对手、客户、经销商或供应商达成具有排除、限制竞争效果的企业间协议、行业协会决定或其他协同行为。

  第五十四条 各单位有可能被认定为具有市场支配地位的,应当避免从事法律法规所禁止的滥用市场支配地位行为,包括不公平的定价、拒绝交易、搭售、差别待遇等。

  第五十五条 各单位在兼并、收购其他企业或其股权资产,或以其它方式进行经营者集中时,应当严格遵守适用的反垄断相关的法律法规,遵守法律法规对于经营者集中申报的标准。满足申报标准的,应当按照要求向有关监管机构进行申报。

  第五十六条 集团反垄断合规管理具体规定见《2020澳门网址大全反垄断合规管理指引》。

  第四节 反不正当竞争义务

  第五十七条 不正当竞争行为,是指企业在生产经营活动中,违反法律规定,扰乱市场竞争秩序,损害其他经营者或者消费者的合法权益的行为。

  实施不正当竞争行为,有可能面临民事损害赔偿、行政处罚,甚至刑事责任。

  第五十八条 公平竞争有益于市场经济健康发展。各单位参与市场竞争,应当严格遵守适用的反不正当竞争相关的法律法规,中国内地相关法律法规主要包括《中华人民共和国反不正当竞争法》、《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等,香港地区相关法律法规主要包括香港《防止贿赂条例》等。

  第五十九条 各单位应当自觉维护市场秩序的公平性,不以排挤竞争对手为目的,以低于成本的价格销售商品或提供服务;如无正当理由,不应违背购买者的意愿搭售商品、服务或者附加其他不合理的条件。依法具有独占地位的单位,不应限定他人购买其指定的经营者的商品或服务。

  第六十条 各单位在经营活动中应当禁止以下行为:

  (一)假冒行为。各单位不得假冒他人注册商标,伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志,伪造产地,擅自使用知名商品特有的或近似的名称、包装、装潢,擅自使用他人商号及通过其他含有不实成分的手段,实施损害竞争对手的行为。

  (二)虚假宣传。各单位不得利用广告等宣传方式对商业信誉或服务或商品质量、性能、用途、售后服务等方面进行可能引起误解的宣传。

  (三)串通投标。各单位不得串通投标以排挤竞争对手。

  (四)商业贿赂。商业贿赂是在商业活动中违反公平竞争原则,采用给予、收受财物或者其他利益等手段,以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的行为。商业贿赂既可能引发民事责任、行政责任,也可能构成刑事犯罪。

  (五)侵犯商业秘密,损害商业信誉。各单位不得侵犯他人合法保护的商业秘密,捏造、散布虚假或误导性信息以损害竞争对手的商业信誉,以及从事其他法律法规禁止的限制竞争行为。

  第五节 反洗钱义务

  第六十一条 洗钱是指将毒品犯罪、走私犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗罪等犯罪活动的犯罪所得,通过掩饰、隐瞒其来源和性质,并借助各种方式使其合法化的行为。

  第六十二条 协助洗钱的行为包括:提供资金账户;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券;协助转移资金;将犯罪资金转化为有形资产等掩饰资金来源和性质的行为。

  第六十三条 洗钱及协助洗钱的行为会给企业带来巨大经济损失和信誉损失,而且洗钱及协助洗钱的行为构成刑事犯罪,企业和相关责任人都将依法被追究刑事责任。

  第六十四条 各单位应当严格遵守适用的反洗钱相关的法律法规,中国内地相关法律法规及规范性文件主要包括《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》、《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知》、《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》、《住房城乡建设部人民银行银监会关于规范购房融资和加强反洗钱工作的通知》、《中国人民银行关于加强贵金属交易场所反洗钱和反恐怖融资工作的通知》等。

  第六十五条 金融机构和特定非金融机构(包括:房地产开发企业、房地产中介机构等)负有反洗钱义务。

  负有反洗钱义务的各单位应当树立反洗钱合规意识,依法建立健全反洗钱内部控制、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、交易款项汇入汇出管理等规章制度和操作指引;评估企业洗钱风险,并采取相适应的风险管控措施;明确反洗钱合规管理权责,落实反洗钱合规管理责任;对相关岗位员工进行反洗钱培训;加强对反洗钱的监督检查,防范洗钱风险。

  第六十六条 各单位应当与资金来源合法且声誉良好的客户、中介机构及商业伙伴等进行经营来往。

  第六十七条 各单位应当鼓励员工在怀疑客户、中介机构及商业伙伴存在洗钱行为时自觉履行报告义务,报告前无需先行确认该项业务是否是洗钱行为。

  各单位应当告知员工,任何员工无权阻碍或者干扰其他员工依法履行报告的职责。

  除非为配合执法部门的工作,员工报告的内容应当对第三方及被怀疑人严格保密。

  第六节 遵守出口管制和经济制裁规则义务

  第六十八条 因集团业务遍及境内外,集团不仅受中国出口管制和经济制裁法律法规的管辖,还有可能受出口管制和经济制裁国际规则或其他国家出口管制和经济制裁规则的管辖。

  第六十九条 出口管制是一国出于国家安全、地区安全、本国政治外交关系或国际安全考虑,针对特定货物出口、技术出口和服务出口以及向特定国家或地区的出口采取的限制措施,管辖的范围包括军用品、军民两用品和核产品。

  在中国,出口管制通常是指中国政府对从中国境内向境外转移管制物项以及中国公民、法人及其他组织向外国公民、法人及其他组织提供管制物项的行为所采取的禁止或限制性措施。

  第七十条 美国政府对出口管制的管辖权宽泛,调查手段隐蔽,制裁措施严厉。美国出口管制方面的法律法规主要包括《出口管制条例》(EAR)、《国际武器贸易条例》(ITAR)和《出口管制改革法案》(ECRA),出口管制的环节包括出口、视同出口(deemed export)以及再出口(re-export)。

  美国国务院负责用于军事及防卫产品和技术的出口管制。美国商务部产业与安全局(BIS)根据EAR通过“被拒绝人员名单”(Denied Persons List)、“实体名单”(Entity List)和“未核实名单”(Unverified List),对军民两用产品及技术进行出口管制。EAR管制的产品主要包括:在美国境内的所有产品;所有原产于美国的产品; EAR第734.4(a)节中规定的受控产品;超过了美国原产成分最小占比限额(de minimis rule)的EAR第734.4(c)节或第734.4(d)节中规定的产品;直接利用美国原产技术或软件而生产出来的外国制造产品;在美国境外工厂生产的产品,且该工厂或该工厂的主要部件是美国技术或软件的直接产物。

  第七十一条 违反EAR的管制规定,可能面临民事或刑事处罚。民事处罚包括罚金、被列入“实体名单”或“被拒绝人员名单”等,属于严格责任判定,即只要违反EAR管制规定便会受到惩罚,不要求违反EAR管制规定的主体有主观意图或认知;刑事处罚包括罚金、监禁(最高20年),属于过错责任判定,即要求违反EAR管制规定的主体有犯罪意图或认知。

  第七十二条 欧盟不同成员国的出口管制规定差异较大,敏感物品的出口许可标准、许可范围、许可程序等方面均不相同,出口商因此面临较大的不确定性。

  欧盟出口管制规定的执法和处罚由各成员国进行,各成员国的执法机制和处罚结果存在差异,总体上以行政处罚为主,特定情况下进行刑事或民事处罚。

  第七十三条 经济制裁是一个或多个国际行为主体(包括联合国等国际组织)为实现一定的政策目标,对特定国际行为主体的经济资源和交往空间实行禁运、联合抵制和其他经济制裁措施。经济制裁的对象包括对国家安全、外交政策或经济构成威胁的特定国家或地区、个人或实体。目前实施经济制裁措施较多的是美国和欧盟。

  第七十四条 美国的经济制裁制度由美国财政部海外资产管理办公室(OFAC)管理、发布和执行。从制裁的效力看,OFAC对违反美国经济制裁制度的制裁分为:

  (一)一级制裁(Primary Sanction): OFAC直接限制或禁止具有“美国人”资格和所涉交易具有美国因素的交易主体与被制裁对象进行交易实施的制裁;

  (二)次级制裁(Secondary Sanctions):OFAC对非美国人或非美国企业与被制裁的某些个人或实体进行交易或从事被制裁国家或地区的某些行业交易实施的制裁。

  第七十五条 从针对的对象划分,美国的经济制裁名单中最主要的两类名单为特别指定国民名单(以下简称“SDN 名单”)和行业制裁名单,其中SDN名单实行穿透式管理(即SDN名单上实体或个人拥有 50%以上财产性利益的企业也被视为在SDN名单中)。

  违反SDN名单和行业制裁名单管制规定,可能面临民事或刑事处罚。民事处罚包括罚金、被列入SDN名单等,属于严格责任判定,即只要违反制裁规定便会受到惩罚,不要求违反制裁规定的主体有主观意图或认知;刑事处罚包括罚金、监禁(最高20年),属于过错责任判定,即要求违反制裁规定的主体有犯罪意图或认知。

  第七十六条 欧盟进行经济制裁的纲领性文件或实施指导性文件包括《欧盟限制措施(制裁)实施和评估指南》、《关于限制措施(制裁)实施的基本原则》和《欧盟限制措施有效实施最佳操作》。

  欧盟经济制裁的对象包括国家、企业、经济实体、团体和个人。

  欧盟的制裁措施通过欧盟的决议和规定对所有成员国发生效力,并由欧盟成员国具体执行。欧盟经济制裁措施主要包括:全面或部分进出口限制、武器禁运、冻结资金或经济资源、对金融交易的限制、对金融服务的限制、限制出口信贷或投资、对交通运输进行限制等各类方式。

  违反欧盟经济制裁规定,可能面临民事、行政或刑事处罚,具体处罚由欧盟成员国进行。

  第七十七条 各单位应当根据实际情况,有针对性地建立出口管制和经济制裁相关的完整有效的合规管理体系,切实防控违规或处罚风险。

  因业务关系可能涉及美国出口管制的单位,应当根据美国商务部工业与安全局(BIS)出口服务办公室出口管制和合规部门的出口管理和合规计划(EMCP)整理的出口合规九要素(即:管理层承诺、风险评估、合规准则、合规培训、出口合规筛查、记录、审计、报告、纠错)建立合规管理体